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Responsabilidad penal por omisión del empresario
La cuestión jurídico-penal nuclear de la que se ocupa la presente monografía puede resumirse con lo expresado -en un caso de delito medio-ambiental- en el Fundamento de Derecho Primero, apartado 3, de la STS 1828/2002, de 25 de octubre (Ponente Excmo. Sr. D. Julián Sánchez Melgar). Por un lado se trataba de fundamentar la posición de garante de los superiores jerárquicos, y su posible omisión de las actuaciones debidas para controlar el peligro derivado de la actividad industrial que se desarrolla dentro de su ámbito de dominio. Por otro, de resolver los especiales problemas de imputación inherentes a una responsabilidad penal de esta naturaleza (comisión por omisión) que surgen como consecuencia de una peculiaridad de esta constelación de casos, la ejecución material por parte de terceros (los operarios) que actúan de modo autorresponsable.
La complejidad dogmática y, a su vez, la actualidad político-criminal, del tema de la “imputación de responsabilidad penal individual a los directivos”, vinculado al de la “responsabilidad (penal) de las personas jurídicas”, justifica ampliamente la necesidad de una investigación de este tipo. Esta última conexión, como dos caras de la misma moneda, es puesta de relieve por el autor al formular las bases de lo que podría ser una teoría garantista de la responsabilidad penal de los superiores jerárquicos en el ámbito empresarial (“Teoría de esferas de responsabilidad y sujetos responsables”), respetuosa con los límites y garantías del Derecho penal del hecho, único posible en el Estado de Derecho.
Nota Preliminar.
Abreviaturas.
Prefacio.
PRIMERA PARTE BASES METODOLÓGICAS Y PRESUPUESTOS.
CAPÍTULO PRIMERO. INTRODUCCIÓN.
I. Imputación de responsabilidad penal en el ámbito de la empresa.
II. Responsabilidad penal de los directivos de la empresa.
1. Soluciones de autoría.
-La autoría mediata.
-La coautoría.
2. Soluciones de participación.
3. Soluciones por vía omisiva.
III. Elementos metodológicos para una teoría garantista de la responsabilidad penal del superior en el ámbito de la empresa: teoría de esferas de responsabilidad y sujetos responsables.
1. Delimitación negativa.
2. Delimitación positiva.
IV. Dogmática y Política Criminal en el Derecho penal de empresa.
CAPÍTULO SEGUNDO. CONSIDERACIONES METODOLÓGICAS PREVIAS ACERCA DE LA DOGMÁTICA DE LOS DELITOS DE OMISIÓN IMPROPIA.
I. Naturaleza de los delitos de omisión impropia.
¿Delito de omisión impropia como delito de infracción del deber?
III. Las doctrinas de la garantía como formulaciones (generales) de la Parte Especial del Derecho Penal.
IV. Sobre el fundamento de los deberes de garantía y el art. 11 del Código Penal español.
CAPÍTULO TERCERO. PRESUPUESTOS PARA LA DISCUSIÓN ACERCA DE LA POSICIÓN DE GARANTE DEL EMPRESARIO.
Reconocimiento y alcance del deber de impedir hechos delictivos en la empresa.
1. Principales tesis.
2. Delitos «vinculados al establecimiento» frente a delitos «cometidos con extralimitación».
II. Principio de responsabilidad por el hecho propio y deber de garantía del empresario.
1. ¿Responsabilidad penal por el hecho antijurídico de un tercero?
2. Compatibilidad esencial del principio de responsabilidad por el hecho propio y el deber de garantía del empresario.
III. Conformidad o disconformidad a Derecho de las acciones precedentes peligrosas.
IV. Naturaleza del riesgo permitido y relación entre el deber de cuidado y el deber de garante en la empresa.
V. Delegación de competencias y responsabilidad por omisión.
1. Delegación lícita y liberación de responsabilidad.
2. Delegación de competencias y mutación de esferas de responsabilidad.
3. Retención de competencias y responsabilidad penal.
VI. Alcance de los preceptos de la Parte Especial del CP.
SEGUNDA PARTE FUNDAMENTO, CONTENIDO Y LÍMITES.
CAPÍTULO CUARTO. FUNDAMENTO DE LA POSICIÓN DE GARANTE DEL EMPRESARIO.
I. Posición de garante como consecuencia de la existencia de deberes jurídicos extra-penales.
II. Posición de garante como consecuencia de un deber de protección.
III. Posición de garante como consecuencia de un deber de vigilancia.
1. Basado en el comportamiento anterior:
-Por razón del actuar precedente (injerencia).
-Por razón del comportamiento previo («permitido») que incrementa el riesgo.
-Por razón de la desestabilización de un foco de peligro preexistente (Gimbernat).
2. Basado en la responsabilidad sobre fuentes de peligro propias de la empresa (Heine).
3. Basado en la idea de la competencia organizativa.
4. Basado en la idea del «dominio» o «control del dominio»:
-Clases de dominio.
-El dominio sobre el fundamento del resultado.
-¿Criterios normativos complementarios?
-La ponderación de intereses (Frisch).
-Equidad social (Bottke).
-Ejercicio de facultades individuales de autoorganización (Lascuraín).
CAPÍTULO QUINTO. CONTENIDO Y LÍMITES DE LA POSICIÓN DE GARANTE DEL EMPRESARIO.
I. Contenido del deber de garantía del empresario.
1. Pautas generales.
2. Específica obligación legal o contractual de actuar.
II. Límites dogmáticos de la posición de garante del empresario.
1. De carácter general:
-El principio de responsabilidad por el hecho propio.
-La parte subjetiva del hecho.
-El título de imputación.
2. Específicamente empresariales:
-La delegación lícita de competencias.
-El carácter vinculado a la empresa de los delitos cometidos.
Conclusión final.
Bibliografía.
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La cuestión jurídico-penal nuclear de la que se ocupa la presente monografía puede resumirse con lo expresado -en un caso de delito medio-ambiental- en el Fundamento de Derecho Primero, apartado 3, de la STS 1828/2002, de 25 de octubre (Ponente Excmo. Sr. D. Julián Sánchez Melgar). Por un lado se trataba de fundamentar la posición de garante de los superiores jerárquicos, y su posible omisión de las actuaciones debidas para controlar el peligro derivado de la actividad industrial que se desarrolla dentro de su ámbito de dominio. Por otro, de resolver los especiales problemas de imputación inherentes a una responsabilidad penal de esta naturaleza (comisión por omisión) que surgen como consecuencia de una peculiaridad de esta constelación de casos, la ejecución material por parte de terceros (los operarios) que actúan de modo autorresponsable.
La complejidad dogmática y, a su vez, la actualidad político-criminal, del tema de la “imputación de responsabilidad penal individual a los directivos”, vinculado al de la “responsabilidad (penal) de las personas jurídicas”, justifica ampliamente la necesidad de una investigación de este tipo. Esta última conexión, como dos caras de la misma moneda, es puesta de relieve por el autor al formular las bases de lo que podría ser una teoría garantista de la responsabilidad penal de los superiores jerárquicos en el ámbito empresarial (“Teoría de esferas de responsabilidad y sujetos responsables”), respetuosa con los límites y garantías del Derecho penal del hecho, único posible en el Estado de Derecho.
Nota Preliminar.
Abreviaturas.
Prefacio.
PRIMERA PARTE BASES METODOLÓGICAS Y PRESUPUESTOS.
CAPÍTULO PRIMERO. INTRODUCCIÓN.
I. Imputación de responsabilidad penal en el ámbito de la empresa.
II. Responsabilidad penal de los directivos de la empresa.
1. Soluciones de autoría.
-La autoría mediata.
-La coautoría.
2. Soluciones de participación.
3. Soluciones por vía omisiva.
III. Elementos metodológicos para una teoría garantista de la responsabilidad penal del superior en el ámbito de la empresa: teoría de esferas de responsabilidad y sujetos responsables.
1. Delimitación negativa.
2. Delimitación positiva.
IV. Dogmática y Política Criminal en el Derecho penal de empresa.
CAPÍTULO SEGUNDO. CONSIDERACIONES METODOLÓGICAS PREVIAS ACERCA DE LA DOGMÁTICA DE LOS DELITOS DE OMISIÓN IMPROPIA.
I. Naturaleza de los delitos de omisión impropia.
¿Delito de omisión impropia como delito de infracción del deber?
III. Las doctrinas de la garantía como formulaciones (generales) de la Parte Especial del Derecho Penal.
IV. Sobre el fundamento de los deberes de garantía y el art. 11 del Código Penal español.
CAPÍTULO TERCERO. PRESUPUESTOS PARA LA DISCUSIÓN ACERCA DE LA POSICIÓN DE GARANTE DEL EMPRESARIO.
Reconocimiento y alcance del deber de impedir hechos delictivos en la empresa.
1. Principales tesis.
2. Delitos «vinculados al establecimiento» frente a delitos «cometidos con extralimitación».
II. Principio de responsabilidad por el hecho propio y deber de garantía del empresario.
1. ¿Responsabilidad penal por el hecho antijurídico de un tercero?
2. Compatibilidad esencial del principio de responsabilidad por el hecho propio y el deber de garantía del empresario.
III. Conformidad o disconformidad a Derecho de las acciones precedentes peligrosas.
IV. Naturaleza del riesgo permitido y relación entre el deber de cuidado y el deber de garante en la empresa.
V. Delegación de competencias y responsabilidad por omisión.
1. Delegación lícita y liberación de responsabilidad.
2. Delegación de competencias y mutación de esferas de responsabilidad.
3. Retención de competencias y responsabilidad penal.
VI. Alcance de los preceptos de la Parte Especial del CP.
SEGUNDA PARTE FUNDAMENTO, CONTENIDO Y LÍMITES.
CAPÍTULO CUARTO. FUNDAMENTO DE LA POSICIÓN DE GARANTE DEL EMPRESARIO.
I. Posición de garante como consecuencia de la existencia de deberes jurídicos extra-penales.
II. Posición de garante como consecuencia de un deber de protección.
III. Posición de garante como consecuencia de un deber de vigilancia.
1. Basado en el comportamiento anterior:
-Por razón del actuar precedente (injerencia).
-Por razón del comportamiento previo («permitido») que incrementa el riesgo.
-Por razón de la desestabilización de un foco de peligro preexistente (Gimbernat).
2. Basado en la responsabilidad sobre fuentes de peligro propias de la empresa (Heine).
3. Basado en la idea de la competencia organizativa.
4. Basado en la idea del «dominio» o «control del dominio»:
-Clases de dominio.
-El dominio sobre el fundamento del resultado.
-¿Criterios normativos complementarios?
-La ponderación de intereses (Frisch).
-Equidad social (Bottke).
-Ejercicio de facultades individuales de autoorganización (Lascuraín).
CAPÍTULO QUINTO. CONTENIDO Y LÍMITES DE LA POSICIÓN DE GARANTE DEL EMPRESARIO.
I. Contenido del deber de garantía del empresario.
1. Pautas generales.
2. Específica obligación legal o contractual de actuar.
II. Límites dogmáticos de la posición de garante del empresario.
1. De carácter general:
-El principio de responsabilidad por el hecho propio.
-La parte subjetiva del hecho.
-El título de imputación.
2. Específicamente empresariales:
-La delegación lícita de competencias.
-El carácter vinculado a la empresa de los delitos cometidos.
Conclusión final.
Bibliografía.
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