Código de Cumplimiento Normativo en Entidades Financieras

1. Introducción.

APLICACIÓN GENERAL PARA LAS ENTIDADES FINANCIERAS:
A. Mercantil y mercado de valores.
B. Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
C. Protección de datos.
D. Procedimiento sancionador y régimen de reclamaciones.
E. Penal.

SECTRO BANCARIO:
A. Entidades de crédito.

I. RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL:
A) General.
B) Actividades de servicios de pago.
C) Obligaciones de conducta en la prestación de servicios.
D) Remuneraciones.
E) Supervisión y control.
II. CAJAS DE AHORROS Y FUNDACIONES BANCARIAS.
III. COOPERATIVAS DE CRÉDITO.
IV. INSTITUTO DE CRÉDITO OFICIAL.

SECTOR DEL MERCADO DE VALORES:
A. Servicios de inversión.
I. Régimen aplicable a entidades que prestan servicios de inversión
II. Régimen particular de las empresas de servicios de inversión
B. Instituciones de inversión colectiva y sociedades gestoras
C. Fondos de titulización y sociedades gestoras
D. Plataformas de financiación participativa

SECTOR DE PENSIONES Y SEGUROS:
A. Fondos de pensiones y sociedades gestoras de fondos de pensiones
B. Entidades aseguradoras y reaseguradoras
C. Mediadores de seguros y reaseguros

OTRAS ENTIDADES FINANCIERAS:
A. Conglomerados financieros.