Código de las Entidades de los Mercados Financieros

I. AUTORIDAD MACROPRUDENCIAL CONSEJO DE ESTABILIDAD FINANCIERA (AMCESFI):
- Autoridad Macroprudencial Consejo de Estabilidad Financiera.

II. ENTIDADES DE LOS MERCADOS DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS.

1. COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES:
1.1. RÉGIMEN JURÍDICO:
- Reglamento de Régimen Interior de la Comisión.
- Comité Consultivo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
- Registro Electrónico de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
- Tasas de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
1.2. ACTIVIDAD SUPERVISORA, INSPECTORA Y SANCIONADORA:
- Procedimiento sancionador aplicable a los sujetos que actúan en mercados financieros.

2. EMPRESAS DE SERVICIOS DE INVERSIÓN.
2.1. DISPOSICIONES GENERALES:
- Régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión.
- Circular 1/2018, de la CNMV, sobre advertencias relativas a instrumentos financieros.
2.2. SOLVENCIA FINANCIERA DE LOS OPERADORES:
- Ley de Recursos propios y supervisión en base consolidada de las Entidades Financieras.
- Recursos propios y supervisión de Sociedades y Agencias de Valores.
- Ley de recuperación y resolución de entidades de crédito.

3. INVERSORES E INSTITUCIONES DE INVERSIÓN COLECTIVA.
3.1. DISPOSICIONES GENERALES:
- Ley de Instituciones de Inversión Colectiva.
- Reglamento de desarrollo de la Ley de instituciones de inversión colectiva.
3.2. DEBER DE INFORMACIÓN:
- Contabilidad, patrimonio y control del riesgo de las instituciones de inversión colectiva.

4. FONDOS DE GARANTÍA DE INVERSIONES:
- Sistemas de indemnización de los inversores.

5. SOCIEDADES COTIZADAS Y GOBIERNO CORPORATIVO:
- Contenido y estructura del informe anual de gobierno corporativo.
- Información que deben contener las páginas web de las sociedades anónimas cotizadas.
- Modelos de informe anual de gobierno corporativo.

III. ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO, OTRAS ENTIDADES DE INVERSIÓN COLECTIVA DE TIPO CERRADO Y SUS SOCIEDADES GESTORAS:
- Ley por la que se regulan las entidades de capital-riesgo (parcial).
- Procedimientos de autorización de las entidades de capital-riesgo y de sus sociedades.

IV. ENTIDADES DEL MERCADO BANCARIO:
1. BANCO DE ESPAÑA:
- Ley de Autonomía del Banco de España.

2. SUPERVISIÓN DEL MERCADO BANCARIO Y CONTROL DE LA INTERMEDIACIÓN CREDITICIA.

2.1 CENTRAL DE INFORMACIÓN DE RIESGOS:
- Ley de Medidas de Reforma del Sistema Financiero (parcial).
2.2 SOLVENCIA, COEFICIENTES Y RECURSOS PROPIOS:
- Ley de supervisión de los conglomerados financieros.
2.3 FONDO DE REESTRUCTURACIÓN ORDENADA BANCARIA (FROB) Y RECUPERACIÓN Y RESOLUCIÓN DE ENTIDADES FINANCIERAS:
- Ley de reestructuración y resolución de entidades de crédito.
- Ley de recuperación y resolución de entidades de crédito.

3. ENTIDADES DE CRÉDITO:
- Requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de inversión.
- Información sobre entidades de crédito y otras supervisadas.
- Registro Especial de Estatutos de las entidades de crédito.

3.1 BANCOS:
- Desarrollo de la Ley de incompatibilidades y limitaciones en la Banca privada.
3.2 CAJAS DE AHORRO:
- Ley de cajas de ahorros y fundaciones bancarias.
3.3 COOPERATIVAS DE CRÉDITO:
- Ley de Cooperativas de Crédito.
3.4 INSTITUTO DE CRÉDITO OFICIAL:
- Estatutos del Instituto de Crédito Oficial.

4. OTRAS ENTIDADES Y AUXILIARES FINANCIEROS

4.1 ESTABLECIMIENTOS FINANCIEROS DE CRÉDITO:
Real Decreto 309/2020, régimen jurídico de los establecimientos financieros de crédito.
Circular sobre liquidez, normas prudenciales y obligaciones de información.
4.2 SOCIEDADES DE GARANTÍA RECÍPROCA Y DE REAFIANZAMIENTO:
Ley sobre el Régimen Jurídico de las Sociedades de Garantía Recíproca.
4.3 SOCIEDADES DE TASACIÓN:
Régimen jurídico de homologación de los servicios y sociedades de tasación.
4.4 ENTIDADES DE DINERO ELECTRÓNICO:
Ley de dinero electrónico.
4.5 ESTABLECIMIENTOS DE CAMBIO DE MONEDA:
Prevención del blanqueo de capitales en actividades de cambio de moneda.
Cambio de moneda extranjera en establecimientos distintos de las entidades de crédito.

5. FONDOS DE TITULIZACIÓN HIPOTECARIA:
- Ley del Régimen de Sociedades y Fondos de Inversión Inmobiliaria y Titulización Hipotecaria.

6. FONDOS DE GARANTÍA DE DEPÓSITOS:
- Creación del Fondo de Garantía de Depósitos de Entidades de Crédito.
- Sistemas de indemnización de los inversores.
- Fondos de garantía de depósitos de entidades de crédito.

V. ENTIDADES DEL MERCADO DEL SEGURO.

1. ORDENACIÓN Y SUPERVISIÓN DE ENTIDADES ASEGURADORAS:
- Plan de contabilidad de las entidades aseguradoras.
- Reglamento de mutualidades de previsión social.

2. MEDIACIÓN:
- Real Decreto-ley incorporando al ordenamiento jurídico español diversas directivas UE (parcial).

3. CONSORCIO DE COMPENSACIÓN DE SEGUROS:
3.1. RÉGIMEN GENERAL:
- Texto refundido del Estatuto Legal del Consorcio de Compensación de Seguros.
3.2. LIQUIDACIÓN DE ENTIDADES ASEGURADORAS:
- Liquidación intervenida de entidades aseguradoras.

4. PLANES Y FONDOS DE PENSIONES:
- Texto refundido de la Ley de Regulación de los Planes y Fondos de Pensiones.