Copias sin limite
Compliance: Guía Práctica de identificación análisis y evaluación de riesgos
Esta nueva edición de la Guía permite acceder a la información y documentación práctica necesaria para configurar el mapa de riesgos de la empresa, dentro del proceso de implementación del programa de Compliance, conforme a las últimas novedades normativas.
La obra explica cómo identificar, analizar y evaluar los riesgos a los que está expuesta una empresa, con documentación práctica, adaptable a las particularidades de la organización, con la que constatar todas las actuaciones llevadas a cabo por parte del Compliance Officer.
Introducción (Cristina Olaya Lavigne y Ana Luisa Sánchez Rodríguez).
I. La importancia del cumplimiento.
1. Origen.
2. El programa como eximente de responsabilidad.
2.1. El modelo de la heterorresponsabilidad.
2.2. El modelo de la autorresponsabilidad.
3. Ventajas de tener un programa de cumplimiento.
II. Requisitos de los modelos de organización y gestión. Especial referencia a la evaluación de riesgos.
1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal.
2. Requisitos de los modelos de organización y gestión.
2.1. Eficacia e idoneidad.
2.2. Tone from the top.
2.3. Comparativa con otras regulaciones.
- Decreto Legislativo italiano n.º 231, de 8 de junio de 2001
- Committee of Sponsoring Organizations (COSO)
- Foreing Corrupt Practices Act (FCPA)
- Federal Sentencing Guidelines
- Estándares ISO Y UNE. Especial referencia a la UNE 19601 sobre Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso.
- Normas españolas sobre gobierno corporativo.
2.4. Examen de los requisitos para un programa de cumplimiento eficaz. Especial referencia a la identificación y evaluación de riesgos.
- Compromiso ético
- Identificación y evaluación de riesgos.
- Conocimiento de la empresa
- Marco legal
- Análisis y evaluación del riesgo.
- Adopción de acuerdos de decisión interna
- Recursos financieros
- Obligación de comunicar irregularidades
- Sistema disciplinario
- Monitoreo y mejoras
- Formación
- Documentación del modelo
- Órgano de vigilancia y control.
2.5. Consideraciones finales.
II. Guía práctica. Pasos a seguir
Primer paso: compromiso de la dirección. Conocimiento y análisis de la organización.
A) Compromiso de la dirección. Compromiso de la dirección Documentación práctica asociada.
B) Conocimiento de la organización
C) Análisis de situación de la organización.
Segundo paso: la identificación de riesgos.
A) Metodología
B) Catálogo de riesgos
C) Elaboración del diagnóstico de situación de la empresa.
Tercer paso: el análisis de riesgos.
A) Concepto
B) Estudio de la probabilidad
C) Estudio de las consecuencias
D) El mapa de riesgos.
Cuarto paso: la evaluación de riesgos.
A) Evaluación de riesgos penales
B) Evaluación de otros riesgos
C) Informes y documentación.
- Formato: DIGITAl
- Número de páginas: 485
Esta nueva edición de la Guía permite acceder a la información y documentación práctica necesaria para configurar el mapa de riesgos de la empresa, dentro del proceso de implementación del programa de Compliance, conforme a las últimas novedades normativas.
La obra explica cómo identificar, analizar y evaluar los riesgos a los que está expuesta una empresa, con documentación práctica, adaptable a las particularidades de la organización, con la que constatar todas las actuaciones llevadas a cabo por parte del Compliance Officer.
Introducción (Cristina Olaya Lavigne y Ana Luisa Sánchez Rodríguez).
I. La importancia del cumplimiento.
1. Origen.
2. El programa como eximente de responsabilidad.
2.1. El modelo de la heterorresponsabilidad.
2.2. El modelo de la autorresponsabilidad.
3. Ventajas de tener un programa de cumplimiento.
II. Requisitos de los modelos de organización y gestión. Especial referencia a la evaluación de riesgos.
1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal.
2. Requisitos de los modelos de organización y gestión.
2.1. Eficacia e idoneidad.
2.2. Tone from the top.
2.3. Comparativa con otras regulaciones.
- Decreto Legislativo italiano n.º 231, de 8 de junio de 2001
- Committee of Sponsoring Organizations (COSO)
- Foreing Corrupt Practices Act (FCPA)
- Federal Sentencing Guidelines
- Estándares ISO Y UNE. Especial referencia a la UNE 19601 sobre Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso.
- Normas españolas sobre gobierno corporativo.
2.4. Examen de los requisitos para un programa de cumplimiento eficaz. Especial referencia a la identificación y evaluación de riesgos.
- Compromiso ético
- Identificación y evaluación de riesgos.
- Conocimiento de la empresa
- Marco legal
- Análisis y evaluación del riesgo.
- Adopción de acuerdos de decisión interna
- Recursos financieros
- Obligación de comunicar irregularidades
- Sistema disciplinario
- Monitoreo y mejoras
- Formación
- Documentación del modelo
- Órgano de vigilancia y control.
2.5. Consideraciones finales.
II. Guía práctica. Pasos a seguir
Primer paso: compromiso de la dirección. Conocimiento y análisis de la organización.
A) Compromiso de la dirección. Compromiso de la dirección Documentación práctica asociada.
B) Conocimiento de la organización
C) Análisis de situación de la organización.
Segundo paso: la identificación de riesgos.
A) Metodología
B) Catálogo de riesgos
C) Elaboración del diagnóstico de situación de la empresa.
Tercer paso: el análisis de riesgos.
A) Concepto
B) Estudio de la probabilidad
C) Estudio de las consecuencias
D) El mapa de riesgos.
Cuarto paso: la evaluación de riesgos.
A) Evaluación de riesgos penales
B) Evaluación de otros riesgos
C) Informes y documentación.
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