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Practicum Compliance 2020
A raíz de la reforma del Código Penal que se produjo a finales de 2010, el Compliance ha ido ganando posiciones en la escala de prioridades de las personas jurídicas. Si bien es cierto que cuando se produjo la reforma del Código Penal los directivos y órganos de gobierno eran, en su mayoría, cuanto menos reticentes a atender las exigencias que en él se recogían viéndolas como obstáculos para el negocio, a día de hoy esta mentalidad ha cambiado enormemente.
Desde esta primera aparición en 2010 de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, han sido muchos los pasos que se han dado en esta dirección, como por ejemplo la publicación a finales de 2014 del estándar ISO 19600, la posterior publicación en 2017 de las certificaciones ISO 37001 y UNE 19601 la reforma del Código Penal del año 2015 y la Circular 1/2016, de la FGE, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y, por último, la reciente reforma del Código Penal a inicios de 2019 así como la UNE 19602 en relación con el Compliance Tributario.
La reedición del presente Practicum Compliance amplía el análisis desde un punto de vista práctico de los diferentes elementos y exigencias que se han ido incorporando y modificando a lo largo de todo este proceso.
La presente obra pretende ser una herramienta para la valoración y el planteamiento de las diferentes casuísticas en las que puede encontrarse una persona jurídica en el momento de implantar y dar continuidad a su modelo de organización y gestión.
1. 25 argumentos a favor del Compliance
2. Modelo de Prevención y Control
3. Estructura documental
4. Código ético
5. Estructura de control en un grupo de empresas internacional
6. Comité de Compliance y Comité ético:
6.1 Comité de Compliance. Compliance Officer
6.2 Comité Ético
7. Responsabilidad de los directivos
8. Formación y sensibilización
9. Elaboración y gestión de mapas de riesgos mediante Excel y mediante una aplicación informática
10. Investigaciones internas y canales de denuncia:
10.1 Investigaciones internas
10.2 Canales de denuncia de irregularidades en la empresa
11. Sistema disciplinario
12. Indicadores y reporting
13. Repositorio de evidencias
14. Control de las empresas del grupo, filiales y participadas
15. Control de Terceros:
15.1.1 Proveedores críticos: concepto, responsabilidad y control
15.1.2 Proveedores críticos. Visión práctica de su gestión
15.2 Control de clientes, distribuidores, concesionarios y franquiciados
16. Gestión del modelo de Compliance en la empresa, las filiales y los proveedores a través de una aplicación informática
17. Medioambiente y Salud Pública:
17.1 Compliance y legislación medioambiental
17.2 Compliance y salud pública
18. Compliance y prevención de riesgos laborales
19. Intimidad y datos personales
20. Delitos contra el Mercado y los consumidores
21. Corrupción
22. Compliance y prevención de los delitos contra la Hacienda Pública
23. Delitos tecnológicos: riesgos y controles
24. SECTORES:
24.1. Mapas de riesgos por sectores. 653
24.2. Compliance y sector asegurador
24.3. Compliance en la industria farmacéutica de medicamentos de prescripción
24.4. Governance y Compliance en Private Equity y Entidades de Inversión
24.5. Sector tecnológico-digital
- Formato: DIGITAl
- Número de páginas: 890
- Prestado hasta: 01-05-2024
A raíz de la reforma del Código Penal que se produjo a finales de 2010, el Compliance ha ido ganando posiciones en la escala de prioridades de las personas jurídicas. Si bien es cierto que cuando se produjo la reforma del Código Penal los directivos y órganos de gobierno eran, en su mayoría, cuanto menos reticentes a atender las exigencias que en él se recogían viéndolas como obstáculos para el negocio, a día de hoy esta mentalidad ha cambiado enormemente.
Desde esta primera aparición en 2010 de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, han sido muchos los pasos que se han dado en esta dirección, como por ejemplo la publicación a finales de 2014 del estándar ISO 19600, la posterior publicación en 2017 de las certificaciones ISO 37001 y UNE 19601 la reforma del Código Penal del año 2015 y la Circular 1/2016, de la FGE, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y, por último, la reciente reforma del Código Penal a inicios de 2019 así como la UNE 19602 en relación con el Compliance Tributario.
La reedición del presente Practicum Compliance amplía el análisis desde un punto de vista práctico de los diferentes elementos y exigencias que se han ido incorporando y modificando a lo largo de todo este proceso.
La presente obra pretende ser una herramienta para la valoración y el planteamiento de las diferentes casuísticas en las que puede encontrarse una persona jurídica en el momento de implantar y dar continuidad a su modelo de organización y gestión.
1. 25 argumentos a favor del Compliance
2. Modelo de Prevención y Control
3. Estructura documental
4. Código ético
5. Estructura de control en un grupo de empresas internacional
6. Comité de Compliance y Comité ético:
6.1 Comité de Compliance. Compliance Officer
6.2 Comité Ético
7. Responsabilidad de los directivos
8. Formación y sensibilización
9. Elaboración y gestión de mapas de riesgos mediante Excel y mediante una aplicación informática
10. Investigaciones internas y canales de denuncia:
10.1 Investigaciones internas
10.2 Canales de denuncia de irregularidades en la empresa
11. Sistema disciplinario
12. Indicadores y reporting
13. Repositorio de evidencias
14. Control de las empresas del grupo, filiales y participadas
15. Control de Terceros:
15.1.1 Proveedores críticos: concepto, responsabilidad y control
15.1.2 Proveedores críticos. Visión práctica de su gestión
15.2 Control de clientes, distribuidores, concesionarios y franquiciados
16. Gestión del modelo de Compliance en la empresa, las filiales y los proveedores a través de una aplicación informática
17. Medioambiente y Salud Pública:
17.1 Compliance y legislación medioambiental
17.2 Compliance y salud pública
18. Compliance y prevención de riesgos laborales
19. Intimidad y datos personales
20. Delitos contra el Mercado y los consumidores
21. Corrupción
22. Compliance y prevención de los delitos contra la Hacienda Pública
23. Delitos tecnológicos: riesgos y controles
24. SECTORES:
24.1. Mapas de riesgos por sectores. 653
24.2. Compliance y sector asegurador
24.3. Compliance en la industria farmacéutica de medicamentos de prescripción
24.4. Governance y Compliance en Private Equity y Entidades de Inversión
24.5. Sector tecnológico-digital
- Formato: DIGITAl
- Número de páginas: 890
- Prestado hasta: 01-05-2024
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